1 第一步:根据宏观经济形势及市场状况,自上而下选择研究方向和主题;
第二步:结合外部研究资源及行业交流,初步选定相关待投资标的;
第三步:结合资料研究及实地调研考察等,对待研究标的进行进一步的筛选;
第四步:公司内部对筛选出来的投资标的进行讨论、分析;如果有必要,会进行更深入的资料研究、行业上下游及相关公司调研验证;
第五步:将筛选出的投资标的提供给投资经理,选择合适的时机买入。
2 第一步:根据宏观经济形势及市场状况,决定股票仓位及行业配置方向;
第二步:根据内外部研究结果,选择合适的投资标的;
第三步:个股10%以内的投资有投资经理自主决策,超过10%的部分需要投委会讨论通过;
第四步:风险控制委员会对所有的投资有一票否决权。
3 基金经理向交易部下达交易指令,交易部复核交易指令并执行,反馈交易情况并监控组合。交易部在投资执行的过程中遵循公平交易原则,通过随机分配交易等多种形式保证交易公平合规,严格把控交易风险。 查看交易流程图
4 第一:投资经理每周对所管理的投资组合进行评估,以决定是否调整以及如何调整;
第二:投资决策委员会定期讨论公司所有的投资组合,并提出调整意见;
第三:风险控制委员会定期对公司内部合规及投资组合风险进行评估,并提出调整意见。